一、关联介绍
基金名称:金石成长一期私募证券投资基金
基金管理人:湖北金鼎轩投资咨询有限公司(金鼎股战场,金鼎团队)
是一家专业的集资产管理、投资管理、投资顾问为一体的专业的基金管理公司,已陆续发行了五只阳光私募基金。公司拥有一批高级投资管理人才,自2007年金鼎团队成立以来,历经九年征战,已经成长为市场派和学院派相结合的成熟团队。
基金托管人:中信证券股份有限公司
成立于1995年10月25日,是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一,也是国内资本规模最大的证券公司,位居券商综合实力排名第一位。公司长期以来秉承"稳健经营、勇于创新"的原则,在若干业务领域保持或取得领先地位。2015年,公司收入和净利润均创历史新高,继续位居国内证券公司首位,各项业务继续保持市场前列。
二、产品概述
基金名称:金石成长一期私募证券投资基金
基金类型 :契约型开放式基金
基金托管人:中信证券股份有限公司
基金管理人:湖北金鼎轩投资咨询有限公司
最低认购金额:人民币100万元起,超过部分按10万元的整数倍增加
资金封闭期:自认购之日起6个月
开放日:每月的16日(如遇节假日则为该日之后的第一个工作日)
最低追加金额:10万元整数倍递增
认购费率:1%
赎回费率:持有期限在180天〈365天为费率为1%,持有期限大于365天,费率为0
托管费费率:年费率0.075% ,年度托管费合计应不低于2万元。(从基金总资产中支出)
基金的行政服务费率:年费率0.075%,年度托管费合计应不低于2万元。(从基金总资产中支出)
基金管理费:年费率2%
业绩报酬计提比例:20%
预警线 :0.8
平仓线 :0.7
存续期 :10年
三、首次认购流程
预约:填写《私募投资基金投资者问卷调查》《合格投资者承诺函》《风险揭示书》审核是否符合合格投资者
签署合同:填写基金合同及《认购申请书》,出具资产证明,预约认购基金产品
汇款:投资者在发行期内或开放日前将认购资金汇款至基金产品银行专户
回访:基金管理人对投资者进行回访,确认投资者合格及认购生效
折算:根据开放日单位净值,基金管理人确认投资者的认购份额
确认:认购成功后,基金管理人将1份盖章基金合同及《认购份额确认书》回寄投资者
账户名:金石成长一期私募证券投资基金募集专户
账号:3110710011152948158
开户行:中信银行北京瑞城中心支行
大额支付号:302100011681
四、追加认购流程
预约:认购开放日前5个工作日,填写认购申请书一份,书面预约申购基金产品
汇款:投资者在开放日前将认购资金汇款至基金产品银行专户
折算:根据开放日单位净值,管理人确认认购份额
确认:基金产品成立后,管理人将《认购份额确认书》回寄投资者
五、赎回流程
预约:投资者开放日5-10个工作日前填写《赎回申请表》向管理人书面预约
核算:管理人根据开放日产品单位净值核算赎回金额
确认:开放日后7个工作日内资金到达投资者账户,管理人回寄赎回确认书。
一、关联介绍
厦门信托-金鼎3号,是由三方监管成立:
信托受托人 :厦门国际信托有限公司
成立于1985年1月,系经中国银行业监督管理委员会批准设立的具有法人资格的国有非银行金融机构,注册资本23亿元人民币。公司是资产管理服务的专业化提供商,以其专业的理财和资产管理能力为委托人提供完整的、个性化的资产管理解决方案。
证券经纪人:国泰君安证券股份有限公司
成立于1999年8月,是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一,经营业绩稳居业内前三,经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平一直处于领先地位。
投顾团队:湖北金鼎轩投资咨询有限公司(金鼎股战场,金鼎团队)
是一家专业的集资产管理、投资管理、投资顾问为一体的基金管理公司,分别陆续发行了金鼎1号,金鼎2号,金鼎进取1号三只阳光私募基金(相关情况都可以在私募排排网上查询得到)。公司拥有一批高级投资管理人才,自2007年金鼎团队成立以来,历经八年征战,已经成长为市场派和学院派相结合的成熟团队。
二、产品概述
信托名称 :厦门信托-金鼎3号
信托类型 :契约型开放式基金
受托人 :厦门国际信托有限公司
投资顾问:湖北金鼎轩投资咨询有限公司
证券经纪人:国泰君安证券股份有限公司
账 号:70160153820001940
最低认购金额:人民币100万元起,超过部分按10万元的整数倍增加
认购费率:1%
资金封闭期:自认购之日起6个月
开放日:每月的10日(如遇节假日则为该日之后的第一个工作日)
最低追加金额:10万元整数倍递增
信托报酬年费率:信托计划财产净值不足或等于2000万,固定20万元;大于2000万元小于5000万元,1%;高于或等于5000万元,0.8%
保管费年费率:0.2%
固定投资顾问费年费率:1.5%
浮动投资顾问费年费率:20%
止损线:0.7
赎回费率:1%
三、首次认购流程
预约:填写信托合同2份预约认购信托产品
汇款:投资者在发行期内或开放日前将认购资金汇款至信托产品银行专户
审核:受托人对投资者认购资格进行审核
折算:根据开放日单位净值,受托人确认投资者的认购份额
确认:认购成功后,受托人将1份盖章信托合同及《认购份额确认书》回寄投资者
信托产品银行账户名:厦门国际信托有限公司
信托产品银行专户开户行:浦发银行武汉分行营业部
信托产品银行专户账号:70160153820001940
四、追加认购流程
预约:认购开放日前5个工作日,填写认购申请书一份,书面预约申购信托产品
汇款:投资者在开放日前将认购资金汇款至信托产品银行专户
折算:根据开放日单位净值,受托人确认认购份额
确认:信托产品成立后,受托人厦门国际信托将《认购份额确认书》回寄投资者
五、赎回流程
预约:投资者开放日10个工作日前填写《赎回申请书》向受托人书面预约
核算:受托人根据开放日产品单位净值核算赎回金额
确认:开放日后5个工作日内资金到达投资者账户,受托人回寄赎回确认书。
六、注意事项
1、新客户认购资金100万起,超过100万,为10万的整数倍,需要回寄的资料:两份信托合同,身份证双面复印件签字。
2、老客户认购资金为10万的整数倍。
3、封闭期内同样可以申购。
4、新加入资金自加入起封闭6个月,老客户新加入资金同样封闭6个月。
5、客户部分赎回,余留信托资金不少于100万,否则不允许赎回。赎回申请书应于开放日前10个工作日寄至厦门国际信托。
6、开放式基金采取“金额认购,份额赎回”,新加入资金以开放日单位净值折算为基金份额。
7、存续期间新加入,合同时间较宽松,若9号无法到达,扫描所有签署页及身份证复印件至张志杰,最迟必须9号,资金到账时间原则上不跨月,即1号至9号必须到账。
8、户 名:厦门国际信托有限公司
开户行:浦发银行武汉分行营业部
账 号:70160153820001940
转款备注请写:XXX认购金鼎3号
一、关联介绍
基金名称:金鼎5号
基金管理人:湖北金鼎轩投资咨询有限公司(金鼎股战场,金鼎团队)
是一家专业的集资产管理、投资管理、投资顾问为一体的基金管理公司,分别陆续发行了金鼎1号,金鼎2号,金鼎进取1号、金鼎3号四只阳光私募基金(相关情况都可以在私募排排网上查询得到)。公司拥有一批高级投资管理人才,自2007年金鼎团队成立以来,历经八年征战,已经成长为市场派和学院派相结合的成熟团队。
综合托管人:长江证券股份有限公司
长江证券于1991年成立,前身为湖北证券,注册资本为47.42亿元。长江证券是现阶段全国经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一,作为综合类券商,其业务范围涵盖了证券承销、自营买卖、交易代理、投资咨询、财务顾问、基金和资产管理等领域。根据中国证监会券商分类评级,2015年长江证券在券商分类评价中获得A类AA评级。
二、产品概述
基金名称 :金鼎5号投资证券基金
基金类型 :契约型开放式基金
综合托管人 :长江证券股份有限公司
基金管理人:湖北金鼎轩投资咨询有限公司
最低认购金额:人民币100万元起,超过部分按10万元的整数倍增加
资金封闭期:自认购之日起6个月
开放日:每月的20日(如遇节假日则为该日之后的第一个工作日)
最低追加金额:10万元整数倍递增
认购费率:1%
赎回费率:1%
综合托管费费率:0.2% 按日计提,按季支付
基金管理费:1.5% 按日计提,按季支付
业绩报酬费费率:20%
预警线:0.8
止损线:0.7
三、首次认购流程
预约:填写基金合同2份预约认购基金产品
汇款:投资者在发行期内或开放日前将认购资金汇款至基金产品银行专户
审核:基金管理人对投资者认购资格进行审核
折算:根据开放日单位净值,基金管理人确认投资者的认购份额
确认:认购成功后,基金管理人将1份盖章基金合同及《认购份额确认书》回寄投资者
产品银行账户名:长江证券股份有限公司私募基金销售结算专户
产品银行专户开户行:中国建设银行湖北省分行营业部
产品银行专户账号:42001170008053054156
四、追加认购流程
预约:认购开放日前5个工作日,填写认购申请书一份,书面预约申购基金产品
汇款:投资者在开放日前将认购资金汇款至基金产品银行专户
折算:根据开放日单位净值,管理人确认认购份额
确认:基金产品成立后,管理人将《认购份额确认书》回寄投资者
五、赎回流程
预约:投资者开放日10个工作日前填写《交易业务申请表》向管理人书面预约
核算:管理人根据开放日产品单位净值核算赎回金额
确认:开放日后5个工作日内资金到达投资者账户,管理人回寄赎回确认书。
一、关联介绍
基金名称:金鼎6号
基金管理人:湖北金鼎轩投资咨询有限公司(金鼎股战场,金鼎团队)
是一家专业的集资产管理、投资管理、投资顾问为一体的基金管理公司,分别陆续发行了金鼎1号,金鼎2号,金鼎进取1号、金鼎3号四只阳光私募基金(相关情况都可以在私募排排网上查询得到)。公司拥有一批高级投资管理人才,自2007年金鼎团队成立以来,历经八年征战,已经成长为市场派和学院派相结合的成熟团队。
基金托管人:国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一,由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年合并新设,注册资本47亿元。是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一,经营业绩稳居业内前三,经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先,多次获得21世纪"券商综合实力大奖"、"最佳经纪奖"、"最佳自营奖"、"最佳创新奖"、并获第一财经"金融品牌价值榜最佳证券公司"等荣誉。
二、产品概述
基金名称:金鼎6号投资证券基金
基金类型 :契约型开放式基金
基金托管人:国泰君安证券股份有限公司
基金管理人:湖北金鼎轩投资咨询有限公司
最低认购金额:人民币100万元起,超过部分按10万元的整数倍增加
资金封闭期:自认购之日起6个月
开放日:每月的25日(如遇节假日则为该日之后的第一个工作日)
最低追加金额:10万元整数倍递增
认购费率:1%
赎回费率:1%
托管费费率:年费率0.1% ,年度累计计提不足3万元, 按3万元计算
基金的运营服务费率:年费率0.1%,年度累计计提不足3万元, 按3万元计算
基金管理费:年费率2%
业绩报酬计提比例:20%
三、首次认购流程
预约:填写《私募投资基金投资者问卷调查》《合格投资者承诺函》《风险揭示书》审核是否符合合格投资者
签署合同:填写基金合同及《认购申请书》预约认购基金产品
汇款:投资者在发行期内或开放日前将认购资金汇款至基金产品银行专户
回访:基金管理人对投资者进行回访,确认投资者合格及认购生效
折算:根据开放日单位净值,基金管理人确认投资者的认购份额
确认:认购成功后,基金管理人将1份盖章基金合同及《认购份额确认书》回寄投资者
账户名:国泰君安运营外包户
账号:30200339000603
开户行:平安银行股份有限公司上海分行营业部
大额支付号:307290002014
四、追加认购流程
预约:认购开放日前5个工作日,填写认购申请书一份,书面预约申购基金产品
汇款:投资者在开放日前将认购资金汇款至基金产品银行专户
折算:根据开放日单位净值,管理人确认认购份额
确认:基金产品成立后,管理人将《认购份额确认书》回寄投资者
五、赎回流程
预约:投资者开放日5-10个工作日前填写《赎回申请表》向管理人书面预约
核算:管理人根据开放日产品单位净值核算赎回金额
确认:开放日后7个工作日内资金到达投资者账户,管理人回寄赎回确认书。
一、关联介绍
基金名称:金鼎7号
基金管理人:湖北金鼎轩投资咨询有限公司(金鼎股战场,金鼎团队)
是一家专业的集资产管理、投资管理、投资顾问为一体的基金管理公司,已陆续发行了五只阳光私募基金。公司拥有一批高级投资管理人才,自2007年金鼎团队成立以来,历经八年征战,已经成长为市场派和学院派相结合的成熟团队。
基金托管人:中信证券股份有限公司
成立于1995年10月25日,是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一,也是国内资本规模最大的证券公司,位居券商综合实力排名第一位。公司长期以来秉承"稳健经营、勇于创新"的原则,在若干业务领域保持或取得领先地位。2015年,公司收入和净利润均创历史新高,继续位居国内证券公司首位,各项业务继续保持市场前列。
二、产品概述
基金名称:金鼎7号投资证券基金
基金类型 :契约型开放式基金
基金托管人:中信证券股份有限公司
基金管理人:湖北金鼎轩投资咨询有限公司
最低认购金额:人民币100万元起,超过部分按10万元的整数倍增加
资金封闭期:自认购之日起6个月
开放日:每月的15日(如遇节假日则为该日之后的第一个工作日)
最低追加金额:10万元整数倍递增
认购费率:1%
赎回费率:1%
托管费费率:年费率0.1% ,年度托管费合计应不低于2.5万元。(从基金总资产中支出)
基金的行政服务费率:年费率0.1%,年度托管费合计应不低于2.5万元。(从基金总资产中支出)
基金管理费:年费率2%
业绩报酬计提比例:20%
三、首次认购流程
预约:填写《私募投资基金投资者问卷调查》《合格投资者承诺函》《风险揭示书》审核是否符合合格投资者
签署合同:填写基金合同及《认购申请书》预约认购基金产品
汇款:投资者在发行期内或开放日前将认购资金汇款至基金产品银行专户
回访:基金管理人对投资者进行回访,确认投资者合格及认购生效
折算:根据开放日单位净值,基金管理人确认投资者的认购份额
确认:认购成功后,基金管理人将1份盖章基金合同及《认购份额确认书》回寄投资者
账户名:中信中证基金运营金鼎7号证券投资基金募集专户
账号:3110710011151175423
开户行:中信银行北京瑞城中心支行
大额支付号:302100011681
四、追加认购流程
预约:认购开放日前5个工作日,填写认购申请书一份,书面预约申购基金产品
汇款:投资者在开放日前将认购资金汇款至基金产品银行专户
折算:根据开放日单位净值,管理人确认认购份额
确认:基金产品成立后,管理人将《认购份额确认书》回寄投资者
五、赎回流程
预约:投资者开放日5-10个工作日前填写《赎回申请表》向管理人书面预约
核算:管理人根据开放日产品单位净值核算赎回金额
确认:开放日后7个工作日内资金到达投资者账户,管理人回寄赎回确认书。