合格投资者认定

      根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第四章第十四条规定:“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。”
      湖北金鼎轩投资遵循《私募投资基金监督管理暂行办法》,只能向特定的“合格投资者”宣传和推介相关私募投资基金产品。根据《私募投资基金监督管理暂行管理办法》第三章第十二条规定:“私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人:
(一)净资产不低于1000 万元的单位;
(二)金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。
      如果您确认您或您所代表的机构是一名"合格投资者",并将遵守适用的有关法规,请勾选“已阅读并接受此认定书”以继续浏览本公司网站。如您无法确认是一名“合格投资者”,请退出。
      本网站所载的各种信息和数据等仅供参考,并不构成广告或销售要约,或买入任何证券、基金或其它投资工具的建议,也不代表所介绍产品承诺保证最低收益,相关人员的过往业绩不代表所介绍产品未来运作的实际效果,不构成对任何人的投资建议。投资者应仔细审阅相关金融产品的合同文件等以了解其风险因素,或寻求专业的投资顾问的建议。

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12-9 2015
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注册制猜想:走完三道必要程序 最快也得明年两会后

    注册制渐行渐近,在《证券法》尚未修改前提下,法律人士表示,即使采取全国人大授权国务


院方式,相关程序全部完成下来也得明年“两会”之后。

  可能避开修法渠道

  据媒体报道,因为注册制要加快推进,但走修改《证券法》流程显然时间不足,极有可能采取

全国人大授权国务院这种特殊方式。

  11月20日前后,一则“《证券法》修订推迟,国务院可能采取法律授权方式出台意见解决,全

力以赴明年三月注册制要有结果”的市场传闻便在坊间迅速扩散。

  而官方关于注册制的表态,目前并不多见。

  仅在11月27日,证监会新闻发布会上新闻发言人张晓军曾表示:“目前,推进股票发行注册制

改革的各项准备工作有序开展。证监会和证券交易所正在组织研究与注册制相关的配套规章和规

则。”

  “如果走修改《证券法》后再推注册制,最快也得2017年了,明年来不及。”上海天铭律师事

务所律师宋一欣表示,如果要想加快推进,只有借鉴上海自贸区当初采用的方式,让全国人大授权

国务院推进。

  授权国务院需过三道程序

  不过,宋一欣表示,即使如此,因为涉及到全国人大和国务院常务会议,最快也得明年全

国“两会”之后。

  宋一欣介绍,采取全国人大授权国务院方式,也有几程序必须进行:

  第一,全国人大召开会议,授权国务院推进注册制;

  第二,国务院召开常务会议,出台注册制实施细则征求意见稿;

  第三,征求意见结束后,国务院常务会议审议通过,并颁布实施;

  第四,全国人大召开会议,暂停实施现有《证券法》与注册制实施细则相冲突的相关条款。

  当然,第一和第四可以合并在一起,一次会议就够了,那也意味着必须有三程序必须走。”宋

一欣说,考虑到全国人大会议或全国人大常务委员会和国务院常务委员会召开时间,再加上出台注

册制细则、征询意见、修订和正式颁布,最快也得明年全国“两会”之后。

  据宋一欣介绍,制订草案至少需要一个月、征询意见、反馈和修订前后至少也得三个月,如此

下来就是四个月,“这还没考虑国务院常务会议及全国人大会议召开时间。”

  案例全国人大授权国务院在上海自贸区暂时调整

  2013年8月30日,十二届全国人大常委会第四次会议30日作出决定,授权国务院在中国(上海)

自由贸易试验区暂时调整有关法律规定的行政审批。

  对于此次授权,全国人大常委会通过的决定指出,是“为加快政府职能转变,创新对外开放模

式,进一步探索深化改革开放的经验”。决定指出,上述行政审批的调整在三年内试行,对实践证

明可行的,应当修改完善有关法律;对实践证明不宜调整的,恢复施行有关法律规定。

  根据决定,全国人大常委会授权国务院在上海外高桥(600648)保税区、上海外高桥保税物流园

区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区基础上设立的中国(上海)自由贸易试验区内,对国

家规定实施准入特别管理措施之外的外商投资,暂时调整外资企业法、中外合资经营企业法和中外

合作经营企业法规定的有关行政审批。决定自2013年10月1日起施行。

  随后,上海自贸区各项政策在国务院的推动下迅速推进。









                                                                      桂衍民  证券时报

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